祥云县水务局2023年度部门“双随机、一公开”水工程运行和水工程安全活动检查抽查工作方案

为全面贯彻落实省、州关于“双随机、一公开”监管工作的相关文件精神及要求，根据祥云县市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公室关于2023年度市场监管领域部门“双随机、一公开”抽查工作的相关部署安排，我局结合我县水利行业实际，开展2023年度水工程运行和水工程安全活动检查“双随机、一公开”抽查检查工作，为切实开展好本次抽查，特制定本工作方案。

一、抽查依据

本次抽查依据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国防洪法》《水库大坝安全管理条例》《中华人民共和国河道管理条例》等相关法律法规和县级水行政主管部门的职能职责组织实施。

二、责任部门

2023年度水工程运行和水工程安全活动“双随机、一公开”抽查，由祥云县水务局组织并实施抽查。

三、抽查时间

2022年9月11日至10月31日

四、抽查对象

按1户的比例随机抽取祥云县辖区内水利工程管理单位。

五、抽查内容

根据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国防洪法》《水库大坝安全管理条例》《中华人民共和国河道管理条例》等相关法规规定，检查内容为：对水工程运行和水工程安全活动的行政检查。

六、抽查流程

（一）随机摇号阶段。祥云县水务局提供需抽查的水利工程管理单位和执法人员信息，按照抽查计划确定的检查事项和比例，通过省协同监管平台—云南，从检查对象名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机匹配执法检查人员，汇总形成检查“一企一表”（每个检查对象对应一张表格，内容包括检查事项、检查内容、检查单位和人员）。

（二）检查前准备阶段。执法检查人员应在检查前熟悉相关法律法规和检查内容;按照行政执法“三项制度”要求，准备执法记录设备;确定检查路线，安排交通设备;制定安全应急处置预案。

（三）实施检查阶段。检查组应当提前与水利工程管理单位取得联系，告知检查事项、检查时间以及需要提供的待查材料。对企业实施实地核查时，每个单位检查人员不得少于两人，并应当出示执法证件。检查人员应当按照本单位执法检查要求如实记录检查情况、填写相关表格并要求水利工程管理单位法定代表人（负责人）签字或者盖章，无法取得签字或者盖章的，检查人员应当注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。对于抽查中发现的问题，及时移交相关部门处理。检查工作应该在规定时间内完成，特殊情况需要延长的，须经单位负责人批准。

（四）结果公示阶段。联合检查部门应当于检查结束之日起20个工作日内，除法律法规明确规定不予公开的情形外，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，分别将抽查结果通过国家企业信用信息公示系统(协同监管平台—云南)录入并向社会公示，接受社会监督。如后续对检查对象需要作出行政处罚等查处结果的应按照规定的程序公示。参加检查的执法检查机关对本单位作出的检查结果的合法性、准确性和真实性负责。

（五）总结完善阶段。检查单位要认真回顾开展抽查工作情况，进一步总结提炼，建立健全“双随机、一公开”抽查工作制度、机制和模式，推进部门“双随机、一公开”抽查常态化制度化，不断提升事中事后监管水平。建立一企一档检查卷宗，企业营业执照复印件、实地核查记录表、实地核查照片等抽查工作书面材料，并及时整理归档保存。

七、工作要求

（一）加强组织领导，提高思想认识。“双随机、一公开”监管是党中央、国务院、省委省政府重点关注的改革举措，是县委县政府深化改革的重要内容，是简政放权、放管结合、优化服务的重要抓手，我局应高度重视，加强对“双随机、一公开”监管工作的组织领导、统筹协调，建立健全相应工作机制，细化目标任务和推进措施，确保工作落到实处。

（二）对“两库一单”实施动态管理，确保“一单”的及时性、准确性、完整性，并及时向社会公布。对“两库”特别是检查对象名录库，要随时进行充实调整，确保监管不留死角和盲区。    

（三）落实好工作联络员制度。安排专人负责落实双随机有关工作。按要求公开双随机抽查结果，确保及时报送“双随机、一公开”监管工作开展情况，注重总结好的经验做法，并在以后的工作中不断完善。

                      

                     祥云县水务局

                         2023年9月11日

“双随机、一公开”跨部门联合抽查告知书

祥云县水库管理局；12532923MB03296826/12532923MB03296826  ：

根据相关法律法规和《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》、《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》等相关规定，并根据2023年09月11日双随机摇号结果，联合检查组将对你单位进行抽查检查（抽查任务编号：滇祥云县水务局（2023）00787；抽查任务名称：祥云县水务局2023年度部门“双随机、一公开”水工程运行和水工程安全活动检查抽查）。现将相关情况通知如下：

一、抽查检查事项

(1).水工程运行和水工程安全活动检查.

二、检查时间和检查方法

联合检查组将于2023年8月30日至2023年10月31日期间对你单位进行检查，视情采取实地检查、书面检查、检测检验等方式。

三、需要准备的资料

请你单位准备以下资料：

1.水库大坝巡查检记录本

2.水库闸门启闭记录本

3.值班记录本

请你单位务必配合我部门依法开展的抽查检查工作。对于不配合检查的，联合检查组将依法采取相应监管措施，并将不配合情况向社会公开。

联合检查组组长：  梁永洪    联系电话：            

祥云县1组

2023年9月 18日

随机抽查联合检查记录表

 

抽查任务编号	滇祥云县水务局（2023）00787		抽查任务名称	祥云县水务局2023年度部门“双随机、一公开”水工程运行和水工程安全活动检查抽查
企业名称	祥云县水库管理局		法定代表人（负责人）	王兆能
注册号/统一信用码	12532923MB03296826		行政区划	祥云县
联系电话
经营范围	对水利工程的正常运行进行管理，并承担新建水利项目的法人职责
企业联系地址	祥云县祥城祥姚路北侧祥云县水务局
检查方式：	☑实地检查   □书面检查
检查发现问题：	小官村水库大坝后坝坡草长得过高
处理情况描述：	已按要求进行清理
备注：
水利
检查结论：	□未发现问题    □未按规定公示应当公示的信息    □公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假    □通过登记的住所（经营场所）无法联系    □不予配合检查情节严重    □未发现开展本次抽查涉及的经营活动    □发现问题待后续处理    ☑发现问题已责令改正    □发现违法违规问题，需立案调查    □企业已经注销、被吊销、已停业    □许可证过期或应许可事项未取得许可证无证经营    □其他
检查项目	检查子项	检查内容			选项
水工程运行和水工程安全活动检查	对水工程运行和水工程安全活动的行政检查	检查水库工程状况、安全管理、运行管理、管理保障、信息化建设等方面安全运行管理情况。			运行管理
检查人员：	梁永洪   许华兵

“双随机、一公开”跨部门联合抽查问题清单反馈表 

祥云县水库管理局。12532923MB03296826/12532923MB03296826：

根据相关法律法规和《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》、《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》等相关规定，我检查组于2023年09月11日对你单位进行了抽查检查（抽查任务编号：滇祥云县水务局（2023）00787抽查任务名称：祥云县水务局2023年度部门“双随机、一公开”水工程运行和水工程安全活动检查抽查）。经检查发现了如下问题，并要求做如下处置：